Yugtest

1. О б щ и е     п о л о ж е н и я

1.1 Сертификация систем менеджмента качества по производству определенной продукции проводится с целью удостоверения соответствия системы управления заказчика требованиям стандартов и обеспечения уверенности в том, что производитель способен постоянно выпускать продукцию, соответствующую требованиям нормативной документации, продукция неудовлетворительного качества своевременно обнаруживается, а производитель принимает меры по предотвращению производства такой продукции на постоянной основе.

1.2 Сертификация систем управления проводится по инициативе производителя или по решению органа по сертификации продукции.

Объектами оценки при сертификации систем управления и надзорных аудитах за сертифицированными системами являются:

  • деятельно по управлению и обеспечению качества в соответствии с требованиями стандартов и другой нормативной документацией по оценке систем управления;
  • состояние производства с точки зрения возможностей обеспечения стабильного качества продукции, система управления производства которой сертифицируется;
  • качество продукции на основе анализа информации из разных источников, в том числе результатов испытаний продукции.

1.3 Программа аудита предполагает:

  • анализ исходной документации заказчика;
  • первичную сертификацию в 2 этапа;
  • надзорные аудиты на первый и второй годы;
  • ресертификационный аудит на третий год до окончания сертификации.

1.4 Орган по сертификации (ОС) идентифицирует, анализирует и документирует вероятность конфликта интересов, являющихся результатом предоставления сертификации, включая любые конфликты, являющиеся результатом его взаимосвязей. Если любая взаимосвязь создает угрозу непредубежденности, ОС документирует этот факт в Протоколе анализирования угроз непредубежденности по контракту, где формулирует свои действия по устранению или минимизации таких угроз. Эта информация предоставляется на заседание Совета. Внедренные действия охватывают все потенциальные источники конфликта интересов, которые идентифицированы, независимо от того, возникают они в органе по сертификации или через деятельность других лиц, органов или организаций.

1.5 При анализировании угроз непредубежденности ОС требует от внутреннего и внешнего персонала сообщать о любой ситуации, известной ему, которая может угрожать ему или органу по сертификации конфликтом интересов. ОС использует эту информацию как данные для идентификации угроз непредубежденности, связанные с деятельностью такого персонала или организациями и регистрирует в Протоколе анализирования угроз непредубежденности по контракту. ОС не использует такой персонал, внутренний или внешний, если он не может продемонстрировать, что конфликт интересов отсутствует.

1.6 Когда взаимоотношения представляют неприемлемую угрозу непредубежденности, услуга по сертификации не предоставляется.

2  А н а л и з     и с х о д н о й     д о к у м е н т а ц и и    з а к а з ч и к а

2.1 На этапе анализа исходной документации осуществляется:

  • прием и рассмотрение заявления;
  • направление опросной анкеты и передача исходных материалов предприятия-заказчика;
  • утверждение группы аудита;
  • заключение хозяйственного договора на выполнение работ;
  • оформление финансовых документов для оплаты.

2.2 Производитель, который претендует на сертификацию системы управления, подает в ОС заявку.

Организация-заявитель, путем подачи Заявки, обеспечивает необходимую информацию, которая дает возможность определить следующее:

  • желаемую сферу сертификации;
  • общие особенности организации-заявителя, включая его название и адрес(а) фактического расположения, существенных аспектов его процессов и деятельности, и любые уместные правовые обязательства;
  • общую информацию касательно сферы сертификации, которая качается организации-заявителя, как, например, виды деятельности, человеческие и технические ресурсы, функции и взаимосвязи в большом объединении, если таковые имеются;
  • информацию, касающуюся всех процессов, используемых организацией по аутсорсингу, которые будут влиять на соответствие требованиям;
  • стандарты или другие требования для которых организация-заявитель хочет сертификации;
  • информацию, касающуюся использования консалтинга относительно его системы управления.

2.3 Заявка на проведение работ по сертификации системы управления должна иметь заполненные все реквизиты, подпись и печать заявителя.

Заместитель руководителя ОС проводит рассмотрение заявки и дополнительно информации для сертификации, чтобы обеспечить, что:

  • информация об организации-заявителе и системе управления достаточна для проведения аудита;
  • требования к сертификации четко определены и задокументированы, и предоставлены организации-заявителю;
  • любые известные недоразумения между органом по сертификации и организацией-заявителем решены;
  • ОС имеет компетентность и способность выполнить сертификацию;
  • желаемая сфера сертификации, расположения производственных площадей организации-заявителя, время, которое необходимо для выполнения аудита и любые другие вопросы, которые влияют на процесс сертификации, учтены (язык, условия безопасности, угрозы непредубежденности и т.д.).

Менеджер по качеству регистрирует заявку в «Журнале регистрации заявок на сертификацию».

Заместитель руководителя ОС контролирует содержание и правильность заполнения заявки, уточняет с заявителем наименования и коды ДКПП продукции, касательно которой подана заявка, и вместе с руководителем ОС принимает решение о компетентности аудиторов и руководителя группы, необходимой для включения в группу аудита, возможности или невозможности проведения сертификации системы управления, исходя из результатов анализа причастности продукции к заявленным направлениям сферы аккредитации. Заместитель руководителя вносит данные, которые анализировались в Протоколе анализирования заявки, а руководитель ОС обосновывает и выносит решение о проведении аудита. Менеджер по качеству направляет копию Протокола анализирования заявки заявителю для информирования его о решении про проведение аудита. Срок предоставления заявителю протокола не должен превышать 1 неделю после предоставления им заявки.

2.4 Заместитель руководителя ОС определяет рабочее время и стоимость работ согласно «Порядка определения количества аудиторского времени и стоимости работ первичной сертификации, надзора и переоценки систем управления». При наличии нескольких участков заявителя, которые сертифицируются, ОС обеспечивает наличие договора, который имеет юридическую силу, со всеми филиалами заявителя, охватываемыми сферой сертификации.

3  Э т а п   1  п е р  в и ч н о г о   с е р т и ф и к а ц и о н  н о г о   а у д и т а   с и с т е м ы  у п р а в л е н и я 

3.1  Менеджер по качеству по результатам рассмотрения и после регистрации заявки направляет предприятию-заявителю опросную анкету для проведения предварительного обследования системы управления и перечень исходных материалов для оценки состояния производства.

3.2 Заместитель руководителя ОС определяет объем времени, необходимый для планирования и достижения полного и результативного аудита системы управления заявителя

3.3 Заведующая канцелярией составляет финансовые документы для оплаты работ, оформляет договор с учетом Часовой диаграммы аудитора и передает их исполнителю для предоставления заявителю. Разрешается, по просьбе заявителя, составлять договор и осуществлять предоплату за весь комплекс услуг по сертификации систем управления.

3.4 После предоставления заявителем необходимых документов, руководитель ОС, или заместитель руководителя ОС (тот, кто не принимает участие в проверке) осуществляет выбор и назначение группы аудита, включая руководителя группы аудита, учитывая:

  • сферу, критерии и определенную продолжительность аудита;
  • наличие у членов группы знаний и умений, определенных в Протоколе анализирования заявки, которые необходимы для достижения целей аудита;
  • примененные законодательные, регламентирующие, контрактные и сертификационные требования;
  • необходимость обеспечения независимости группы аудита от деятельности, которая проверяется, и избежание конфликта интересов;
  • способность членов группы аудита результативно сотрудничать с объектом аудита;
  • язык, социальные и культурные особенности объекта аудита.

Результаты выбора регистрируются в Протоколе формирования группы аудита.

Свою деятельность аудиторы осуществляют согласно требованиям этой процедуры.

В состав группы аудита обязательно включают эксперта по разработке и (или) технологии производства соответствующей продукции.

Аудиторы-стажеры могут входить в состав группы аудита, но они не имеют полномочий осуществлять аудит без руководства или надзора руководителя группы аудита.

До утверждения приказа о составе группы заместитель руководителя ОС осуществляет проверку руководителя и членов группы аудита, особенно привлеченного персонала, касательно отсутствия предоставления ими консалтинговых услуг заявителю в течении последних 2-х лет. Кроме того, если есть основания (п. 5.1.5), заместитель руководителя ОС подробно идентифицирует потенциальную угрозу непредубежденности от скомпрометированного персонала и, если этот персонал не продемонстрирует, что конфликт интересов отсутствует, требует его замены. Угрозу непредубежденности может составлять привлечение к аудиту специалистов организаций, системы управления которых сертифицированы ОС, привлечение сторонних аудиторов или экспертов к проверке своего и схожих предприятий, конкурентов или других организаций, с которыми были какие-то отношения. Заместитель руководителя ОС также проверяет, чтоб основная работа привлеченного персонала не несла угрозы их непредубежденности, например, в случаях, когда есть намерение с их стороны использования результатов аудита для целей государственного надзора за сертифицированным предприятием.

Проект приказа про назначение группы аудита предоставляется заявителю для согласования.

Предприятие-заявитель в недельный срок может запросить дополнительную информацию по каждому члену группы аудита и отклонить предложенный состав группы аудита, если считает, что осуществление проверки этим составом может вызвать конфликтные ситуации.

В случае изменений новый состав группы аудита согласовывается с заявителем и утверждается приказом руководителя ОС.

После утверждения приказа о составе группы аудита проведения дальнейших работ организовывает назначенный руководитель группы аудита.

3.6 Работы продолжаются после согласования с Заказчиком группы аудита и утверждения руководителем ОС программы проверки.

3.7 Аудит 1 этапа выполняется в соответствии с Программой первичного сертификационного аудита:

  • чтоб проверить документацию системы управления заказчика;
  • чтоб оценить расположение заказчика и специфические условия расположения площадок, и провести обсуждение с персоналом заказчика с целью определения готовности для аудита 2 этапа;
  • чтоб проанализировать состояние заказчика и его понимание требований стандарта, в частности касательно определения ключевых характеристик или существенных аспектов, процессов, целей и действий системы управления;
  • чтоб собрать необходимые сведенья в области системы управления, процессов и расположения (ий) заказчика, и связанных обязательных и законодательных аспектов и их соблюдения (например, качественные, законодательные аспекты деятельности заказчика, и т.п.);
  • чтоб проанализировать распределение ресурсов для аудита этапа 2 и согласовать с заказчиком детали аудита этапа 2;
  • чтоб обеспечить конкретизацию планирования аудита этапа 2 благодаря достаточному пониманию системы управления заказчика и деятельностей площадок относительно возможностей существенных аспектов;
  • чтоб оценить, планируются и выполняются ли внутренние аудиты, анализирование руководством и что степень внедрения системы управления подтверждает, что клиент готов к аудиту этапа 2.

Для большинства систем управления минимум часть аудита этапа 1 выполняется у заказчика для того, чтобы достичь целей, определенных выше.

3.8 Этап 1 первичного сертификационного аудита осуществляется путем проведения анализа опросной анкеты, требований НД на продукцию, документов и сведений о качестве продукции, изготовляемой предприятием.

3.9 Параллельно с анализом материалов, полученных от предприятия-заявителя, группа аудита организует сбор и анализ дополнительных сведений о качестве продукции, в отношении которой проводятся работы по сертификации системы управления от независимых источников (данные территориальных центров Госпотребстандарта Украины, Общества по защите прав потребителей, сведения от отдельных потребителей продукции заказчика, протоколы сертификационных и других испытаний при необходимости).

3.10 Объемы проверки при проведении этапа 1 определяются согласно разработанной программы.

3.11 Этап 1 первичного сертификационного аудита завершается подготовкой письменного отчета о целесообразности (нецелесообразности) проведения этапа 2 первичной сертификации системы управления. Отчеты готовятся в 2-х экземплярах: для ОС и для предприятия-заявителя.

3.12 Назначенный исполнитель направляет предприятию-заявителю утвержденный Отчет по результатам этапа 1 первичного сертификационного аудита, включая определение любых участков, вызывающих беспокойство и которые могут быть классифицированы как несоответствие в ходе аудита этапа 2.

3.13 В случае отрицательного решения по результатам этапа 1 первичного сертификационного аудита в Отчете приводятся причины такого решения и все несоответствия системы управления, которая проверяется, требованиям соответствующих НД.

В определенные интервалы между аудитами этапов 1 и 2, которые не превышают 3 месяца, ОС принимает во внимание потребности заказчика решить проблемные вопросы, которые были обнаружены в течение аудита этапа 1. ОС пересматривает мероприятия для этапа 2. После чего стороны согласовывают срок начала аудита этапа 2.

Все несоответствия должны быть устранены до проведения этапа 2 первичного сертификационного аудита. После учета всех замечаний группы аудита предприятие-заявитель может подавать свою систему управления на повторный этап 1 первичного сертификационного аудита.

Повторная проверка оплачивается отдельно.

4  Э т а п   2   п е р в и ч н о й   с е р т и ф и  к а ц и и    с и с т е м ы   у п р а в л е н и я  

4.1 Дальнейшее проведение работ по сертификации системы управления осуществляется группой аудита, которая проводила 1 этап аудита.

4.2  Цель аудита этапа 2 - оценить внедрение, включая результативность, системы управления заказчика. Аудит этапа 2 проводится группой аудита на месте расположения (й) заказчика. Аудит охватывает по меньшей мере следующее:

  • информация и доказательства о соответствии всем требованиям стандарта системы управления или дополнительных нормативных документов систем управления;
  • осуществление мониторинга, измерений, отчетности и просмотра на соответствие ключевым задачам и целям (совместимым с ожиданиями в применимом стандарте системы управления или другом нормативном документе системы управления);
  • систему управления заказчика и выполнение законодательных требований;
  • оперативное управление процессами заказчика;
  • внутренний аудит и анализ руководством;
  • ответственность руководства заказчика за собственную политику;
  • связи между нормативными требованиями, политикой, задачами и целями (совместимы с ожиданиями в применимом стандарте системы управления или другом нормативном документе), любыми применимыми законодательными требованиями, обязанностями, компетентностью персонала, процессами, процедурами, показателями работы и данными внутреннего аудита и решениями.

4.3 На основании результатов анализа материалов, поступивших от предприятия-заявителя, на этапе 1, руководитель группы аудита разрабатывает программу этапа 2 первичной сертификации системы управления (с учетом специфики предприятия, выпускаемой продукции, требований потребителей и др.). И подготавливает необходимые рабочие документы.

Программа этапа 2 первичной сертификации системы управления должна содержать следующие сведения:

  • цель и сфера этапа 2 первичной сертификации системы управления;
  • основание для проведения проверки;
  • дата и место проведения проверки;
  • состав группы аудита;
  • перечень нормативных документов, на соответствие которым осуществляется проверка;
  • объем проверки, в том числе:
    • перечень структурных подразделений, которые проверяются;
    • перечень элементов системы управления, которые подлежат проверке;
    • название объектов и этапов технологического процесса производства продукции, подлежащих проверке;
    • источники информации о качестве продукции;                     
    • перечень процедур и методов проведения проверки;
    • ориентировочные термины проведения каждого из мероприятий программы;
    • распределение обязанностей, в том числе почасово;
    • требования по обеспечению конфиденциальности информации;
    • перечень организаций и лиц, которым предоставляется отчет о проверке.

4.4 В случае разветвленной структуры организации-заказчика, руководитель группы аудита руководствуется Программой избирательности, чтобы гарантировать надлежащий аудит системы управления.

4.5 Задачи, предоставленные группе аудита, определяются и доводятся до организации-заказчика с помощью программы проведения этапа 2 первичной сертификации. Они требуют от группы аудита:

  • рассмотреть и проверить структуру, политику, процессы, процедуры, записи и связанные документы организации заказчика относительно системы управления;
  • определить, что удовлетворяются все требования, в отношении заявленной области сертификации;
  • определить, что процессы и процедуры установлены, внедрены и выполняются результативно, чтобы обеспечить основу для уверенности в системе управления заказчика;
  • сообщить заказчику о его действиях, любые несовместимости между политикой заказчика, целями и целью (отвечающие ожиданиям соответствующего стандарта на систему управления или другому нормативному документу) и результаты.

4.6 Программа разрабатывается согласно Программе этапа 2 первичного сертификационного аудита системы управления и предоставляется предприятию-заявителю за две недели до проверки для ознакомления и согласования даты аудита.

В Программе этапа 2 первичного сертификационного аудита ОС предоставляет имя, должность, место работы и, когда требуется, другую информацию по каждому члену группы аудита, чтобы отказаться от назначения какого-либо конкретного аудитора или технического эксперта, а для ОС переутвердить группу в ответ на любое веское возражение.

4.7 Программа надо согласовать с руководством предприятия-заявителя до начала проведения этапа 2. Спорные вопросы по содержанию программы в целом или некоторых ее пунктов должны быть решены между руководителем группы аудита и уполномоченным представителем предприятия.

4.8 Для реализации программы проверки и отражения ее результатов по конкретным разделам программы в случае необходимости разрабатывают формы таких рабочих документов:
а) перечень контрольных вопросов, который используется для оценки элементов системы управления;
б) форма для регистрации наблюдений в ходе проверки;
в) форма для протокола несоответствий.

4.9 Все рабочие документы должны быть такими, чтобы не ограничивать проведение дополнительных мероприятий по проверке, необходимость которых может быть обнаружена на основании информации, полученной в ходе проверки.

Разработанная программа этапа 2 первичной сертификации подписывается руководителем группы аудита, согласовывается с руководителем предприятия-заявителя и утверждается руководителем (заместителем руководителя) ОС.

4.10 Этап 2 первичной сертификации системы управления включает следующие процедуры:

  • проведение предварительного совещания;
  • проведение обследования;
  • проведение заключительного совещания;
  • подготовку отчета о проверке.

4.11 Предварительное совещание организовывают и проводят предприятие-заявитель и руководитель группы аудита. В совещании принимают участие члены группы аудита и персонал предприятия-заявителя, предназначенный для участия в проведении проверки. Во время предыдущего совещания:

  • представляют членов группы аудита руководству предприятия-заявителя;
  • информируют участников совещания о целях и задачах проверки, программе, методах и процедурах проверки;
  • устанавливают официальные средства общения между аудиторами и персоналом;
  • согласовывают дату проведения заключительного совещания и промежуточных совещаний (в случае возникновения потребности в их проведении);
  • выясняют все непонятные вопросы программы проверки.

4.12 По результатам предыдущего совещания составляется и подписывается руководителем группы аудита протокол этого совещания.

Обследование включает работы по анализу фактического материала и подготовки предварительных выводов для заключительного совещания.

4.13 При обследовании собирают необходимые данные о системе управления путем опросов, изучения документов и проведения наблюдений на участках, которые  проверяются. Сравниваются полученные данные с ответами предприятия-заявителя на вопросы опросной анкеты на этапе 1 сертификационного аудита системы управления и информации, полученной из других источников.

Признаки, указывающие на возможность возникновения несоответствий, фиксируются и отдельно обследуются. Все наблюдения, сделанные в ходе проверки, документируются.

Все выявленные несоответствия регистрируются в протоколе несоответствий по установленной форме с подписями члена группы аудита, руководителя группы аудита и уполномоченного представителя предприятия-заявителя. Группа аудита анализирует корректировки и корректирующие действия, сроки их внедрения, предоставленные заказчиком, чтобы определить их пригодность.

4.14 Оценка способности производства обеспечивать стабильный выпуск продукции необходимого уровня качества осуществляется на основании анализа соответствующей информации о качестве продукции и наблюдений за состоянием производства.

5  А н а л и з   и   о ф о р м л е н и е   р е з у л ь т а т о в   п р о в е р к и

5.1 Анализ фактического материала осуществляется с целью установления соответствия (или несоответствия) элементов системы управления предприятия-заявителя требованиям стандарта на систему управления, а также способности производства обеспечивать стабильный выпуск продукции необходимого уровня качества.

Анализ проводится в соответствии с программой и контрольными вопросами по проверке и оценке системы управления.

Несоответствия должны быть определены сроками конкретных требований нормативных документов, согласно которым осуществлялась проверка.

Результаты наблюдений должны рассматриваться руководителем группы аудита вместе с уполномоченным представителем. Все наблюдения, по результатам которых выявлено несоответствия, должны подтверждаться производителем.

5.2 На основании результатов анализа фактического материала подготавливают предварительные выводы о соответствии (несоответствии):

  • системы управления в целом требованиям нормативных документов на систему управления;
  • производства требованиям стабильного обеспечения нужного уровня качества продукции.

Группа аудита анализирует всю информацию и доказательства аудита, собранные в течение аудитов этапа 1 и этапа 2, чтобы проверить полученные данные аудита и согласовать выводы аудита.

5.3 После обследования группа аудита должна провести заключительное совещание с руководством предприятия и лицами, которые являются ответственными за объекты проверки.

Основная цель совещания - предоставить руководству предприятия замечания, составленные по результатам проверки и оценки, а также сделать предварительные выводы о возможности (невозможности) выдачи сертификата соответствия системы управления предприятия требованиям нормативных документов.

Замечания подаются руководителем группы аудита в устной форме и излагаются в протоколе в зависимости от их значимости и в форме, обеспечивающей предприятию понимания результатов проверки.

Проведение совещания оформляется протоколом, который подписывают все члены группы аудита. С протоколом знакомится руководство предприятия, визирует его и согласовывает с группой аудита срок подготовки отчета о проверке.

Руководитель группы аудита, в протоколе заключительного совещания, информирует организацию, аудит которой был проведен, если будут необходимы дополнительный полный, ограниченный аудит или документированные доказательства (которые должны подтверждаться в течение будущих наблюдательных аудитов) для подтверждения результативности корректировки и корректирующих действий.

Один экземпляр протокола хранится в деле по сертификации в ОС, второй - предоставляется предприятию-заявителю.

5.4 По результатам проверки оформляется отчет.

Отчет о проверке подготавливает группа аудита под руководством руководителя группы аудита. При этом каждый аудитор подает свои наблюдения о состоянии тех элементов системы управления предприятия, которые он проверял. Отчет подписывают все члены группы аудита. Группа аудита может определять возможности для улучшения, но не рекомендует конкретные решения.

Руководитель группы аудита подписывает отчет и несет ответственность за его достоверность и полноту.

Отчет должен содержать:

  • общие сведения о предприятии-заявителе (название, адрес, регистрационный номер аттестата аккредитации органа);
  • сведения об основаниях для проведения проверки, цель, задачи и масштабы проверки, экспертов;
  • перечень основных документов, на соответствие которым осуществлялась проверка;
  • сведения о программе проверки;
  • результаты этапа 1 и отчет по ним;
  • характеристику фактического состояния объектов проверки;
  • замечания относительно несоответствий;
  • выводы группы аудита соответствия (несоответствия) системы управления требованиям нормативных документов;
  • указание о конфиденциальности информации, использованной в отчете;
  • вывод о возможности (невозможности) выдачи сертификата;
  • сведения об организациях и лицах, которым предоставляется отчет.

Срок составления отчета не должен превышать 1 месяца после заключительного совещания. Предприятию-заявителю передается 1 экземпляр отчета. Отчет аудита является конфиденциальным и может передаваться другим лицам только с письменного согласия осертифицированного заказчика, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством.

5.5 В результате проведения этапа 2 первичной сертификации системы управления возможны следующие основные выводы:

  • система управления в целом соответствует/не соответствует требованиям нормативной документации.

5.6 В случае положительного вывода группы аудита заместитель руководителя ОС составляет дело по сертификации и представляет комплект документов на рассмотрение и экспертизу менеджера по качеству.

При выявлении несоответствия в работе на любой стадии сертификации менеджер по качеству немедленно докладывает об этом руководителю ОС и его заместителю. После того планируются и внедряются корректирующие действия, которые соглашаются, в случае необходимости, с заявителем, в том числе внеплановый дополнительный аудит.

Экспертное заключение формируется подписывается менеджером по качеству и утверждается руководителем ОС (или заместителем руководителя ОС СЯ).

После утверждения экспертного заключения руководителем или заместителем руководителя ОС (тем, кто не принимал участия в проверки СМК заявителя) выносится решение, по которому готовится проект сертификата соответствия на систему управления и вместе с комплектом документов подается для рассмотрения и получения регистрационного номера в Реестре Системы Південтест.

Информация, предоставленная группой аудита в орган сертификации для решения о сертификации, должна содержать, по меньшей мере:
отчет об аудите;

  • ссылки на несоответствия и, где необходимо, корректировки и корректирующие действия, предпринятые заказчиком;
  • подтверждение информации, предоставленной органу по сертификации, использовавшейся при рассмотрении заявки (см. 9.2.2);
  • рекомендацию, предоставлять ли сертификацию, совместно с любыми условиями или наблюдениями.

В случае отрицательного заключения группы аудита оценка системы управления предприятия осуществляется повторно в объеме всех работ и этапов, установленных этим разделом, по полной схеме.

ОС перед принятием решения, анализирует и подтверждает в Решении по сертификации,
информация, предоставленная группой аудита, достаточная относительно требований сертификации и области сертификации;
проанализированы, приняты и подтверждены результативность коррекции и корректирующих действий для всех несоответствий, отражающие:

1) несостоятельность выполнять одну или более требований стандарта системы управления, или

2) ситуацию, предоставляющую существенные сомнения о способности системы управления заказчика достигать запланированных результатов;

  • проанализированы и приняты запланированные заказчиком корректировки и корректирующее действие для любых других несоответствий.

Руководитель ОС (или заместитель руководителя ОС (тот, кто не принимал участия в проверке СМК заявителя) принимает решение о сертификации на основании оценки полученных данных аудита и выводов, и любой другой уместной информации (например, общедоступная информация, комментарии от заказчика на отчет про аудит). При этом лицо, принимающее решение о предоставлении сертификации, должно продемонстрировать отсутствие с его стороны угроз непредубежденности (например, предоставить декларацию о своей непредвзятости или соответствующие показания должностных лиц организаций, которая проверяется). Решение о сертификации системы управления поставщика должен выносить орган по сертификации на основании информации, собранной в процессе сертификации, и любой другой уместной информации. Дата введения в действие на сертификате не предшествует дате решения о сертификации. Руководитель ОС или его заместитель когда принимают решение о предоставлении сертификации или ресертификации конкретной организации-заказчика не берут участие в проведении аудита.

ОС несет ответственность и сохраняет полномочия для принятия решений по сертификации, включая предоставление, поддержание, восстановление, расширение, сокращение, приостановку и отмену сертификации.

5.7 Срок действия сертификата определяет ОС, но он не может превышать трех лет. Выданный сертификат регистрируется менеджером по качеству в Журнале выданных сертификатов в системе Південтест. Вместе с сертификатом заказчику выдается Типовая программа технического надзора и Описание прав и обязательств осертифицированных поставщиков.

5.8 Срок действия сертификата на систему управления не продлевается. Для получения сертификата на новый срок предприятие не позднее трех месяцев до окончания срока его действия направляет в орган по сертификации систем управления заявку на повторную сертификацию.

Порядок повторной сертификации системы управления определяет орган по сертификации в каждом конкретном случае с учетом результатов технического надзора за сертифицированной системой управления.

5.9 При любых изменениях в требованиях сертификации, ОС письменно оповещает его сертифицированных заказчиков. ОС при проведении очередного технического надзора проверяет, что каждый сертифицированный заказник соответствует новым требованиям.